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崔琰给张璐通了电话,要她去协会做说明。
“放心,我们的操作都是符合规定,你不但入职券商还从业资格和咨询资格,完全具备给客户提供策略的能力。”
崔琰深吸一口气,强迫自己冷静下来。
他想起当初拒绝入职券商的决定,本是为了保留投资自主性,这里不存在隐患。
“我担心的就是他们举报我“代课理财”
,但这点我之前就解决了。”
他快速吩完。
又给陈老打了电话,说明了实际情况。
在证券业协会的调查室里,调查员翻看着材料,眉头越皱越紧:“张璐,从业记录正常,正常为客户提供投资建议,未违反行业规范。”
角落里,赵猛和周正阳目瞪口呆:“怎么可能”
。
调出的聊天记录:“这些记录显示,所有投资建议均由张璐女士提出,她是协会认证的投资顾问。
合理合法的她分享市场观点。”
“你们两个还有什么问题?”
调查员望着赵猛和周正阳。
“崔琰“代客理财”
帮好几个大户操作账户,这不更违规了吗?既不从业,如何能操作别人的账户。”
赵猛气愤道“师兄!
这次他们来真的!”
张璐的电话几乎是吼着打进来的,“举报材料里附了您给大户他们操作账户的交易记录,说您违反从业人员不得代客理财的规定!”
崔琰关小火,解下围裙,语气却出奇地冷静:“第一,我不是从业人员,第二把我和客户签的劳务合同照片发给你,还有每次交易前的确认邮件,全部打印成册。”
调查室里,赵猛得意地晃着举报材料,周正阳则在一旁抱臂冷笑。
“张璐,铁证如山,”
调查员将交易流水甩在桌上,“这些账户的盈亏都和崔琰的操作直接相关,你怎么解释?”
张璐不慌不忙地打开公文包,十二份装订整齐的合同依次排开,每份首页都印着“劳务服务协议”
的烫金大字。
“请各位看合同第三条,”
张璐用红笔圈出关键条款,“仅以劳务的形式帮大户管理账户,具体交易指令均由客户本人或授权代理人下达。
我收取的是劳务报酬,并非交易分成。”
她又调出手机里的交易确认截图,每笔操作前都有客户回复的“同意执行”
字样。
赵猛突然拍桌而起:“狡辩!
没有哪个客户会把上千万资金的操作权拱手让人!”
张璐盯着他扭曲的脸,轻笑一声:“赵先生,大户他们都是在商海沉浮几十年的人,若不是充分信任我师兄的专业劳动能力,怎么会签这样的协议?倒是您,”
他突然转向调查员,“我这里有证据显示,赵猛和周正阳私下承诺保底收益,代客户全权操盘,这才是真正的违规代客理财。”
会议室的气氛瞬间凝固。
赵猛的脸涨成猪肝色,周正阳踉跄着后退半步。
当张璐将录音、转账记录等证据呈交上去时,调查员的脸色变得愈发难看。
“各位,”
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